作者：賽金花發布日期：2018-07-23

　　7月20日晚間，A股上市醫療器械企業陽普醫療（廣州陽普醫療科技股份有限公司）公告，公司實際控制人、董事長鄧冠華收到了證監會下發的《行政處罰事先告知書》。鄧冠華因涉嫌內幕交易擬被罰沒款約合3687萬元。

　　2014年12月至2015年5月，鄧冠華的配偶張紅涉嫌在敏感期內利用他人賬戶交易“陽普醫療”股票。證監會認定張紅上述交易行為屬家庭投資，因鄧冠華知曉公司內幕信息，證監會認定鄧冠華、張紅涉嫌利用他人賬戶內幕交易“陽普醫療”股票。依據《證券法》相關規定，證監會擬決定：沒收鄧冠華、張紅違法所得9,217,100.76 元，并處以27,651,302.28元罰款。

　　上述擬處罰意見為證監會對鄧冠華及其配偶的事先告知，鄧冠華及其配偶享有陳述、申辯和要求聽證的權利，如當事人放棄相關權利，證監會將作出正式的行政處罰決定。

　　陽普醫療表示，上述擬處罰意見僅涉及鄧冠華及其配偶，不涉及公司，公司生產經營正常，經營戰略不變。

　　這并不是第一次有醫療器械企業或醫療器械人卷入內幕交易案了。

　　內幕交易違反《證券法》規定，被視為證券市場不誠信行為的重要表現。雖然，上市公司在披露高管“出事”信息時，往往會作出個人行為與公司無關、公司生產經營活動正常不受影響的表態，但高管的不誠實、不守法，被認為會對公司的信譽或商譽等無形資產形成負面影響，甚或影響到公司未來的融資和資產重組。

　　上市公司并購重組等過程是內幕交易的高發領域，有的甚至隱藏有市場操縱行為，證監會對此類行為予以重點監控和嚴厲打擊，上市公司高管密集被罰。

　　這其中，今年以來公布的與上市醫療器械企業或醫療器械人相關的案件還有三例。

　　今年5月25日，魚躍醫療（江蘇魚躍醫療設備股份有限公司）公告稱，公司董事長吳光明收到證監會的《行政處罰事先告知書》，擬被罰沒款合計近3700萬元。

　　2016年12月，“花王股份”籌劃現金分紅及資本公積轉增股本，吳光明和花王股份董事長肖國強關系密切，在該內幕交易信息敏感期二人頻繁聯系，吳光明利用控制的他人名字賬戶涉嫌內幕交易“花王股份”股票，獲利約919.10萬元。證監會擬決定：沒收其違法所得，并處以約2757.29萬元的罰款。

　　此外，吳光明涉嫌短線交易旗下兩家上市公司“魚躍醫療”和“萬東醫療”的股票，證監會擬決定：對吳光明給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　今年6月，湖南證監局亦公布了“冰科醫療”原董事長彭照峰內幕交易“常鋁股份”股票的行政處罰決定書。

　　2016年年中，A股上市企業江蘇常鋁鋁業股份有限公司決定收購煙臺冰科醫療科技股份有限公司（冰科醫療，以醫療器械為主業的新三板掛牌企業）的100%股權，收購估值約為8.1億元。冰科醫療和常鋁股份還分別發布了收購事項停牌公告。

　　在該內幕信息敏感期內，冰科醫療創始人和時任董事長彭照峰安排其配偶、朋友等買入常鋁股份股票，合計成交金額超過4737萬元，經深交所計算虧損逾410萬元。

　　湖南證監局認為，彭照峰的行為構成內幕交易行為，決定對其處以60萬元罰款。

　　令人唏噓的是，該項收購最終也以告吹收場，據常鋁股份2016年11月公告，公司審慎研究決定終止收購冰科醫療股權事項。

　　今年5月，廣東證監局也曾公布一起涉嫌內幕交易和佳股份（珠海和佳醫療設備股份有限公司）股票的案件。

　　2016年年中，致新醫療（上海致新醫療供應鏈管理有限公司）與和佳股份達成一致，和佳股份擬以22億元收購致新醫療100%的股權。2016年9月，和佳股份發布《重大事項停牌公告》，并股票停牌。

　　在該項交易的內幕信息價格敏感期內，致新醫療監事楊萍使用相關賬戶內幕交易“和佳股份”股票。廣東證監局責令楊萍依法處理非法持有的證券，并對其處以30萬元罰款。

來源：賽柏藍器械